Участники рынка ценных бумаг

Рынок ценных бумаг, это, как правило, биржи, на которых происходят заключения сделок по купле и продаже, или каких либо других операциях с ценными бумагами. Ценными бумагами считаются акции, каких либо предприятий и организаций, а так же другие бумаги имеющие ценность, благодаря своему подкреплению определенной номинальной стоимостью в денежном эквиваленте. Это могут быть депозитные сертификаты и облигации, а так же любые бумаги из этого реестра. Участниками рынка ценных бумаг, соответственно, может быть любой держатель данного финансового товара и любое лицо, приобретающее данный товар. Но, обычно, на биржах ценных бумаг происходят массовые торги и простому обывателю там и делать-то нечего. 

Но кто же тогда является участником рынка ценных бумаг? Обычно, это юридические лица, в том числе кредитные организации, осуществляющие на рынках ценных бумаг торговую деятельность и деятельность эта, ведется профессионально. Соответственно, если участники рынка ценных бумаг ведут эту деятельность профессионально, то и регламентируется она в соответствии со специальными разрешениями, и на основании лицензий. Лицензии в данном секторе рыночной деятельности обычно бывают трех видов: лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензия на право осуществления деятельности по ведению реестра рынка ценных бумаг, лицензия фондовой биржи.

Эти лицензии, участникам рынка ценных бумаг, на право ведения торговой деятельности выдаются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, или уполномоченными представителями федерального органа на основании выданной им генеральной доверенности. Этими же органами, ведется контроль финансовой деятельности участников рынка ценных бумаг, и при выявлении нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, эта деятельность может быть прекращена, а лицензия отозвана. Какую же деятельность осуществляют участники рынка ценных бумаг?

В основном, выделяют два вида занятий – брокерская деятельность, дилерская деятельность. Но выдаются лицензии и на деятельность связанную с управлением ценными бумагами, а так же – по определению взаимных обязательств. Это наиболее крупные ареалы деятельности участников рынка ценных бумаг, но нельзя забывать про осуществление депозитной деятельности, работы по ведению реестра владельцев акций и ценных бумаг, а так же деятельности по организации самой торговли на рынке ценных бумаг. При ближайшем рассмотрении наиболее распространенных видов деятельности увидим, что, брокерская деятельность заключается в заключение сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента. Если же он оказывает услуги по размещению ценных бумаг, то имеет право приобрести за свой счет неразмещенные или просроченные ценные бумаги. В отличии от брокерской, дилерская деятельность заключается в проведении сделок за свой счет, и по объявленным дилером ценам. И еще одним существенным отличием дилера от брокера является то, что им может быть только юридическое лицо, как правило, ими выступают коммерческие организации.

Читайте также:

Государственные ценные бумаги
В соответствии с законодательством и нормативными актами, к Государственным ценным

Ликвидность банка
Понятие ликвидности банка отражает его финансовое состояние и возможность своевременного

Инвестиционная деятельность банков
Откуда же банки имеют доход для выплаты дивидендов по вкладам своим вкладчикам, и как понять выражение деньги должны работать.

Функции центрального банка
Прежде чем говорить о функциях центрального банка, сначала затронем основу такого понятия, как центральный банк.

Отложенные налоговые активы
Отложенные налоговые активы представляют собой часть отложенного налога на прибыль,